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基金业协会公布不予登记的机构73家!

时间:2017-12-23 17:40:14 来源:cj2p.com

12月20日,中国证券投资基金业协会公布73家不予登记的申请机构及所涉律师事所、律师名单。北京中伦、国浩、北京君合、上海锦天城等著名律所赫然在列。广东华商律师事务所还上榜3家。

不予登记情形中,最多的一项是“申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。这种情形多达43家,占总数近59%。

第二类较多的情形是:申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务。

第三类较多的情形是:申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

协会是依据今年11月3日发布的《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》,首次发布不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师。这次上榜会对相关律所、律师产生何种不良后果,请仔细看表格后的附件:《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》,里面写得一清二白。

不予登记的申请机构

及所涉律师事务所、律师情况


2017年12月20日


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